关于2022年4月查处违法违规行为情况的日前

发布迟于：2022-05-19

〔2022〕42号

为切实强化后果防止，增进二线监管，准则证券股票交易行为，保障证券市场参与者的权益，上海证券股票交易所（请注意简称上期所）年中所对违法违法行为行为同步进行公安部门。2022年4翌年份公安部门具体情况如下：

间歇性股票交易行为管理方面，检视间歇性股票交易行为64起。其中所，自成交除此以外17起，频繁日报撤单除此以外45起，大额日报撤单除此以外2起，通过该会单位对上述远超间歇性股票交易检视常规的买家同步进行来电若有64次，将12个买家和2个基本上控制关系账户列于重点关注名单，在该会服务系统查问16次，并对其中所2名买家采取受到限制米粮的监管控制措施并同步进行全部都是市场公告。

基本上控制关系账户视同与协查方面，对190分组436个买家同步进行基本上控制关系视同，对4分组16个买家同步进行基本上控制关系协查。

违法行为股票交易检视方面，检视涉嫌违法行为股票交易线索3起。其中所，未曾在规定期限内平仓1起，买家涉嫌存有实控关系未曾申日报1起，市价指令日报单等具体情况所致生产成本间歇性波动1起，皆通过该会单位对就其买家同步进行合规警告教育并采取相应监管控制措施。本翌年，上期所未曾同步进行立案深入调查。

上期所提醒投资者在日常股票交易中所注意合规后果并做基本上控制关系账户的日报备。

特此公告。

上海证券股票交易所

2022年5翌年19日

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