平安证券重庆一员工收警示函 伪造合格投资者认证材质

中国经济网北京1月17日讯 今日，联交所网站列入了关于对郭辉作出由此可知提防恒等预防措施的重新考虑。

重新考虑书结果显示，郭辉在平安证券市场作价有限一些公司贵阳分一些公司任利润合伙人之前，在销售先导期货新悦六号1期集合资本管理者计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，伪造卖家合格外资者GMP材质，审计自我意识淡薄。以上行径违反了《证券市场一些公司和证券市场外资信托基金管理者一些公司审计管理者作法》（联交所不致第133号）第十条的系统性明定。

根据《证券市场一些公司和证券市场外资信托基金管理者一些公司审计管理者作法》 第三十二条的明定，贵阳证监局重新考虑对郭辉作出由此可知提防恒等的警政管控预防措施。

《证券市场一些公司和证券市场外资信托基金管理者一些公司审计管理者作法》 第三十二条：证券市场信托基金自营部门违反本作法明定的，中国联交所可以作出由此可知提防恒等、了事定期简报、了事修正、管控谈论等警政管控预防措施；对必要负责的董事、监察人、高级管理者人员和其他责任人员，可以作出由此可知提防恒等、了事参与训练、了事修正、管控谈论、认定为不前提人选等警政管控预防措施。

证券市场信托基金自营部门违反本作法明定造成一些公司出现治水内部结构不健全、实际上操纵不基础等一般而言的，对证券市场信托基金自营部门及其必要负责的董事、监察人、高级管理者人员和其他必要责任人员，依照《中华人民共和国证券市场外资信托基金法》第二十四条、《证券市场一些公司自营管理者条例》第七十条作出警政管控预防措施。

请注意为原文：

关于对郭辉作出由此可知提防恒等预防措施的重新考虑

郭辉：

经查，你在平安证券市场作价有限一些公司贵阳分一些公司任利润合伙人之前，在销售先导期货新悦六号1期集合资本管理者计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，伪造卖家合格外资者GMP材质，审计自我意识淡薄。以上行径违反了《证券市场一些公司和证券市场外资信托基金管理者一些公司审计管理者作法》（联交所不致第133号）第十条的系统性明定。

根据《证券市场一些公司和证券市场外资信托基金管理者一些公司审计管理者作法》第三十二条的明定，我局重新考虑对你作出由此可知提防恒等的警政管控预防措施。你应当坦诚汲取教训，尽力遵守系统性法律法规，勤勉应有、审慎履职，滋生此类重大事件死灰复燃。

如果对本自营管理者预防措施上告的，可以在寄送本重新考虑书伊始60日孤僻中国证券市场自营管理者委员会提议警政复议申请，也可以在寄送本重新考虑书伊始6个月孤僻有管辖权的人民法院提起判决。复议与判决之前，上述自营管理者预防措施不暂时执行。

贵阳证监局

2022年1月4日